格林泓裕一年依期绽放债券型
证券投资基金基金合同（更新）
基金管制东说念主：格林基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司
目 录
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 序言
一、签订本基金合同的想法、依据和原则
程序基金运作。
《中
华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办
法》”)、
《公开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”) 、
《公
开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规则》
（以下简称“《流动性风险管制规则》”）
《公开召募证券投资基金侧袋机制指点（试行）》（以下简称“《侧袋机制指点》”）和其他有
关法律法例。
二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他相关规则享有职权、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的
步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》
、基金合
同过火他相关规则召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金领受买入并握有到期策略并领受摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本，
基金钞票发糊口提减值准备可能导致基金份额净值下落。基金领受买入并握有到期策略，可
能损失一定的交游收益。
基金管制东说念主依照恪称背负、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓摘要等信息泄漏文献，
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金合同对于基金产
品贵寓摘要的编制、泄漏及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实行。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄漏波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的
强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。
六、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫或进步 50%的除外。法律法例或监管机构另有规
定的，从其规则。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何灵验矫正和补充
券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充
新
公告》
摘要》过火更新（本基金合同对于基金居品贵寓摘要的编制、泄漏及更新等内容，将不晚于
行政礼貌以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、禀报等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
《销售办法》
：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
《信息泄漏办法》
：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
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集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其往往作念出的矫正
体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
括其往往矫正）及筹商法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国
境外的机构投资者
点办法》
（包括其往往矫正）及筹商法律法例规则，经过中国证监会批准，并取得国度外汇
管制局批准的投资额度，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并维持基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等
受格林基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金管制
有限公司
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份额余额过火变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日期
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期
个月
运作模式
起至第一个绽放期的首日（不含该日）之间的时期，之后的禁闭期为每相邻两个绽放期之间
的时期。本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游
放期，时期不错办理申购与赎回业务。每个绽放期不少于 1 个办事日况兼最长不进步 20 个
办事日，每个绽放期的首日为基金合同奏效日所在月份在后续每 12 个日期月中临了一个日
历月的第一个办事日。绽放期的具体时期以基金管制东说念主届时公告为准
：指《格林基金管制有限公司绽放式基金业务功令》，是程序基金管制
东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主和投资东说念主共同投降
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请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告规则的条件，苦求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额诊治为基金管制东说念主管
理的其他基金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购苦求的一种投资方式
换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额总和后的余额)
进步上一办事日基金总份额的 20%
期限收取赎回用度的基金份额
在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额
现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
他钞票的价值总和
额净值的过程
（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介
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有东说念主服务的用度
赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、运动受限的新股及非公开采行股票、钞票
支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等
式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平允对待
置计帐，想法在于灵验禁止并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值
存在要紧不笃定性的钞票；
（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在
要紧不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不笃定性的钞票
时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按现实利率法摊销，阐明利息收入并评估减值准备
，基金管制东说念主
根据《基金合同》的约定，在基金份额握有东说念主握有份额所代表的钞票净值总额保握不变的前
提下，对本基金总共份额进行折算的步履。基金份额折算后，基金份额净值调整为 1.0000
元，基金份额数额按折算比例相应调整
以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令矫正后，如适用本基
金，筹商内容以矫正后法律法例、业务功令为准。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、依期绽放式。
本基金以依期绽放方式运作，即以禁闭期和绽放期相结合的方式运作。
本基金以一年为一个禁闭期。首个禁闭期为自基金合同奏效日（含该日）起至第一个
绽放期的首日（不含该日）之间的时期，之后的禁闭期为每相邻两个绽放期之间的时期。本
基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。
本基金自禁闭期收尾之日的下一个办事日起或下一个禁闭期运转前参加绽放期，时期可
以办理申购与赎回业务。每个绽放期不少于 1 个办事日况兼最长不进步 20 个办事日，每个
绽放期的首日为基金合同奏效日所在月份在后续每 12 个日期月中临了一个日期月的第一个
办事日。绽放期的具体时期以基金管制东说念主届时公告为准。如禁闭期收尾后或在绽放期内发生
不可抗力或其他情形以至基金无法按时绽放申购与赎回业务的，绽放期时期中止计较，在不
可抗力或其他情形影响身分摈斥之日次一办事日起，不时计较该绽放期时期，直至快乐绽放
期的要求。
例如：如本基金的基金合同于 2019 年 12 月 1 日奏效，则本基金的第一个禁闭期为基金
合同奏效日所在月份 12 月在后续 12 个日期月中临了一个日期月，即 2020 年 12 月的第一
个办事日（2020 年 12 月 1 日）的前一日，即 2019 年 12 月 1 日至 2020 年 11 月 30 日，假
设第一个绽放期时期为 5 个办事日，第一个绽放期为 2020 年 12 月 1 日至 2020 年 12 月 7
日；第二个禁闭期为第一个绽放期收尾之日次日起（包括该日）至基金合同奏效日所在月份
月 1 日）的前一日，即 2020 年 12 月 8 日至 2021 年 11 月 30 日，依此类推。
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四、基金的投资指标
本基金禁闭期内采用买入握有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不进步基
金剩余禁闭期的固定收益类器用，勤奋基金钞票的隆重升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概
要中列示。C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，而不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，
称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费，而从本类别基金钞票入彀提
销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额阔别计较和公告基金份额净值和基
金份额累计净值。
投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。
根据基金销售情况，在合适法律法例规则和基金合同约定且对已有基金份额握有东说念主利
益无骨子性不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，可对基金份额的数额限制、
分类功令和办法进行调整或者增多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售等，不
需召开基金份额握有东说念主大会，调整实施前基金管制东说念主需实时公告并报中国证监会备案。
九、基金的暂停运作
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须召开基金份额握有东说念主大会：
（1）每个禁闭期到期前，基金管制东说念主有权根据市集情况、基金的投资策略等决定是否
参加绽放期，具体安排以基金管制东说念主公告为准。基金管制东说念主决定暂停参加下一绽放期的，基
金将在禁闭期收尾之日的下一个办事日将一都基金份额自动赎回。禁闭期收尾后，基金暂不
绽放申购、诊治转入等筹生意务。
同期，为幸免基金份额握有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，
基金管制东说念主可提高该禁闭期收尾之日的下一个办事日的基金份额净值的精度。
（2）绽放期临了一日日终，若是基金的基金钞票净值加上基金绽放期临了一日交游申
请阐明的申购阐明金额及诊治转入阐明金额，扣除赎回阐明金额及诊治转出阐明金额后的余
额低于 5000 万元或基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主的，基金管制东说念主有权决定是否参加下一
禁闭期，具体安排以基金管制东说念主公告为准。基金管制东说念主决定暂停参加下一禁闭期的，投资东说念主
未阐明的申购苦求对应的已缴纳申购款项将一都送还；对于当日日终留存的基金份额，将全
部自动赎回，且不收取赎回费。
同期，为幸免基金份额握有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，
基金管制东说念主可提高该绽放期临了一日的基金份额净值的精度。
（3）基金禁闭期到期日因部分钞票无法变现或者无法以合理价钱变现导致基金部分资
产尚未变现的，基金将暂停参加下一绽放期，禁闭期收尾的下一个办事日，基金份额应一都
自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项，未变现钞票对应赎回款降速支付，待该
部分钞票变现并扣除筹商用度后按比例后支付剩余赎回款。赎回价钱按一都钞票最终变现净
额笃定。基金管制东说念主应就上述降速支付部分赎回款项的原因和安排在禁闭期收尾后的下一个
办事日发布公告并指示最终赎回价钱与禁闭期到期日的净值可能存在各异的风险。
的，基金可暂停泄漏依期敷陈。基金管制东说念主决定暂停运作或重启基金运作的，应当照章进行
信息泄漏。
报中国证监会备案并公告，不必召开基金份额握有东说念主大会。
理费、基金托管费和销售服务费。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管制东说念主网站公示。
合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓
摘要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主总共，其中利
息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此流毒产生
的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构照旧经受到认
购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐明情况，投
资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权。不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
三、基金份额认购金额的限制
看招募说明书或筹商公告。
理方法请参看招募说明书或筹商公告。
额的 50%，基金管制东说念主不错采用比例阐明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金管制
东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求的，基金管制东说念主
有权断绝该等一都或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构
的阐明为准。
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募
集金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基
金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机
构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面阐明之日起，
《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管制东说念主在收到中国
证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募时期
召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未快乐基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列办事：
息。
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票边界
《基金合同》奏效后，在绽放期临了一个绽放日，出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主
或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金合同断绝，不需要召开握有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主在招募说明
书或其他筹商公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时期
本基金以一年为一个禁闭期。首个禁闭期为自基金合同奏效日（含该日）起至第一个
绽放期的首日（不含该日）之间的时期，之后的禁闭期为每相邻两个绽放期之间的时期。本
基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。
本基金自禁闭期收尾之日的下一个办事日起或下一个禁闭期运转前参加绽放期，时期可
以办理申购与赎回业务。每个绽放期不少于 1 个办事日况兼最长不进步 20 个办事日，每个
绽放期的首日为基金合同奏效日所在月份在后续每 12 个日期月中临了一个日期月的第一个
办事日。绽放期的具体时期以基金管制东说念主届时公告为准。如禁闭期收尾后或在绽放期内发生
不可抗力或其他情形以至基金无法按时绽放申购与赎回业务的，绽放期时期中止计较，在不
可抗力或其他情形影响身分摈斥之日次一办事日起，不时计较该绽放期时期，直至快乐绽放
期的要求。在不违背法律法例与基金合同的前提下，履行稳妥才调后，基金管制东说念主不错对封
闭期和绽放期的设立及功令进行调整，并提前公告。
本基金办理基金份额的申购和赎回的绽放日为绽放期内的每个办事日。投资东说念主在绽放日
办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游
日的交游时期，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂
停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其他稀奇情况，
基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
泄漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。在绽放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期冷落申购、赎回或诊治苦求且登
记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
但若投资东说念主在绽放期临了一个办事日业务办理时期收尾之后冷落申购、赎回或者诊治等苦求
的，视为无效苦求。
绽放期以及绽放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管制东说念主届时发布的筹商公告。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的万般基金份额净值为基
准进行计较；
法权益不受损伤并得到平允对待；
可自行遴荐基金份额类别；
但应最迟在新的名额实施前依照《信息泄漏办法》的相关规则在指定媒介上公告；
在投降基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。
基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规
则运转实施前依照《信息泄漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的才调
投资东说念主必须根据销售机构规则的才调，在绽放日的具体业务办理时期内冷落申购或赎回
的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基
金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者赎
回苦求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇交游所或交游市集
数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所
能抑止的身分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个办事日划出。
在发生大批赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支
付办法参照本基金合同相关条目处理。
基金管制东说念主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日提
交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的
其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功，而仅代表销售机构确乎
经受到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投
资者应实时查询。因投资者怠于履行查询等各项义务，以至其筹商权益受损的，基金管制东说念主、
基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利恶果。
对上述业务办理时期进行调整，并依照《信息泄漏办法》的相关规则提前公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规则请参见招募说明书或筹商公告。
见招募说明书或筹商公告。
明书或筹商公告。
明书或筹商公告。
具体边界或比例上限请参见招募说明书或筹商公告。
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险
抑止的需要，可采用上述门径对基金边界赐与抑止。具体见基金管制东说念主筹商公告。
限制、投资者每个基金交游账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计握有的基金份额
上限等。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息泄漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第
值在本日收市后计较，并在不晚于次日泄漏；禁闭期内，基金管制东说念主应当至少每周泄漏一次
万般基金份额的基金份额净值。遇稀奇情况，经履行稳妥才调，不错稳妥蔓延计较或公告。
详见《招募说明书》
。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书
及基金居品贵寓摘要中列示，C 类份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当
日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许
点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
详见《招募说明书》
。本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品资
料摘要中列示。赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
产；C 类基金份额不收取申购用度。
时收取赎回用度归入基金财产的比例依照筹商法律法例设定，具体见招募说明书的规则，未
归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的
投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
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法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的规则笃定，并在招募说明书中列示。基金管制东说念主
不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息泄漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。
易、电话交游等），按监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错领受低于柜台交游方
式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。
东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销野心，针对基金投资者依期
或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按筹商监管部门要求履行必要手续后，
基金管制东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率。
基金估值的平允性。具体处理原则与操作程序恪守筹商法律法例以及监管部门、自律功令的
规则。
七、断绝或暂停申购的情形
绽放期内发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
购苦求。
或损伤现存基金份额握有东说念主利益时。
绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当
暂停接受基金申购苦求。
单笔申购金额上限的。
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达到或者进步 50%，或者变相遁藏 50%荟萃度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投
资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上
述第 9 项情形时，基金管制东说念主不错采用比例阐明等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基
金管制东说念主有权断绝该等一都或者部分申购苦求。若是投资东说念主的申购苦求被一都或部分断绝
的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时还原
申购业务的办理，绽放期时期相应延长。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
绽放期内发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款
项：
回苦求或降速支付赎回款项。
停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。
值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当
降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制东说念主应在
当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，
应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期
支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告，绽放期时
间相应延长。
九、大批赎回的情形及处理方式
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绽放期内，若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金
诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额总和后的余
额)进步前一办事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大批赎回。
当基金出现大批赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定全额赎回或
采用相应门径。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有能力支付投资东说念主的一都赎回苦求时，按正常赎回
才调实行。
（2）降速支付赎回款项：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有勤奋或合计因支
付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管制东说念主
应当对当日一都赎回苦求进行阐明，但不错降速支付赎回款项，当日办理赎回比例不低于上
一办事日基金总份额的 20%，其余赎回苦求应当当日阐明并不错降速支付，但降速支付的期
限不得进步 20 个办事日，并在指定媒介上赐与公告。
（3）部分脱期赎回：在绽放期内，若本基金发生大批赎回的，在单个份额握有东说念主赎回
苦求进步上一办事日基金总份额的 20%的情形下，基金管制东说念主不错先行对该单个基金份额握
有东说念主超出上一办事日基金总份额 20%的赎回苦求实施脱期办理；对于该单个基金份额握有东说念主
当日赎回苦求在上一办事日基金总份额 20%以内（含 20%）的部分，根据前段“（1）全额赎
回”或“（2）降速支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。
然则，对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐延
期赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到一都赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被扬弃。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优
先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一都赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如脱期办理期限进步绽放期的，绽放期相应延
长，直到一都赎回为止。延长的绽放期内不办理申购，亦不接受新的赎回苦求，即基金管制
东说念主仅为原绽放期内因提交赎回苦求进步前一办事日基金总份额 20%以上而被脱期办理赎回
的单个基金份额握有东说念主办理赎回业务。
当发生上述大批赎回并采用相应门径时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明
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书规则的其他方式在 3 个交游日内禀报基金份额握有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在
指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
停公告。
新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的万般基金份额净值。
行笃定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管制东说念主须依照《信息泄漏办法》最迟
于再行绽放日在指定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，或根据现实情况在暂停公告
中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时可不再另行发布再行绽放的公告。
参加禁闭期或禁闭期收尾参加绽放期引起的暂停或还原申购与赎回的情形。
十一、基金诊治
基金管制东说念主不错根据筹商法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管制
东说念主管制的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，筹商功令由基金管制
东说念主届时根据筹商法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与筹商机
构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金
份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是
指司法机构依据奏效司法通知将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于合适条件
的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
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以按照规则的尺度收取转托管费。
十四、依期定额投资野心
基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资野心，具体功令由基金管制东说念主另行规则。投
资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资野心最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
根据有权机关要求及登记机构业务功令决定是否一并冻结。
十六、基金份额转让
在合适法律法例规则且条件允许的情况下，基金管制东说念主不错根据筹生意务功令受理基金
份额握有东说念主通过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行基金份额转让的苦求。具体由
基金管制东说念主提前发布公告。
十七、基金份额折算
每个禁闭期的第一个办事日，本基金将进行基金份额折算（首个禁闭期除外）
。基金管
理东说念主根据基金合同的约定，在基金份额握有东说念主握有基金份额所代表的钞票净值总额不变的前
提下，对本基金总共份额进行折算。基金份额折算后，万般基金份额净值调整为 1.0000 元，
万般基金份额数额按折算比例相应调整。如出现暂停运作的情形，本基金不进行基金份额折
算。
后 前 前
折算公式为：NUM = NAV ? NUM / 1.0000
其中：
前
NAV 为折算前万般基金份额的份额净值
前
NUM 为折算前相应基金份额的份额数
后
NUM 为折算后万般基金份额的份额数
十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或筹商公告。
十九、其他业务
在不违背筹商法律法例、对基金份额握有东说念主的职权无骨子性不利影响的前提下，基金管
理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金管制东说念主可制定相应的业务功令，届时无需召开
基金份额握有东说念主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管制东说念主
（一） 基金管制东说念主简况
称号：格林基金管制有限公司
住所：北京市向阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号
法定代表东说念主：高永红
竖立日期：2016 年 11 月 1 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2016】2266 号
组织样子：有限办事公司
注册成本：15000 万元东说念主民币
存续期限：永续辩论
筹商电话：400-1000-501
（二） 基金管制东说念主的职权与义务
《运作办法》过火他相关规则，基金管制东说念主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》规则的用度；
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（10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、诊治
和非交游过户等的业务功令；
（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过火他相关规则，基金管制东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寞，对所管制的不同基金阔别管制，阔别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用稳妥合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
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（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过火他相关规则，履行信息泄漏及敷陈义务；
（12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金
收益；
（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他相关规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记载和其他筹商贵寓 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，况兼保证投资者
不祥按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对完了、照章被扬弃或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并禀报基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担办事；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金
管制东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东说念主；
（25）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
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（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号： 中国开采银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：田国立
成随即间：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
注册成本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
组织样子： 股份有限公司
存续时期： 握续辩论
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
《运作办法》过火他相关规则，基金托管东说念主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全维持基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监
会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据筹商市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过火他相关规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管条约》的规则以老诚
信用、勤勉尽责的原则握有并安全维持基金财产；
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（2）竖立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对
所托管的不同的基金阔别设立账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）维持由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在
基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止相关的信息泄漏事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具概念，说明基金管制
东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管制东说念主有未实行《基
金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳妥的门径；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他筹商贵寓 15 年以上；
（12）从基金管制东说念主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按规则制作筹商账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合
基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对完了、照章被扬弃或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行监管
机构，并禀报基金管制东说念主；
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（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿办事，其抵偿办事不因其
退任而罢职；
（20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）讲求阅读并投降《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
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作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔和基金信息泄漏，实时利用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》断绝的有限办事；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
基金份额握有东说念主大会不竖立日常机构。
一、召开事由
（1）断绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊治基金运作方式；
（5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或提高销售服务费，但法律法例要求调
整该等报答尺度或提高销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资指标、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会才调；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以
基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东说念主
大会；
（12）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握
有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
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或变更收费方式、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；
（5）增多、取消或调整基金份额类别设立；
（6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调整相关认购、申购、赎回、诊治、基金
交游、非交游过户、转托管等业务功令；
（7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷落书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书
面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提
议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞让、干
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扰。
三、召开基金份额握有东说念主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式
额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议样子；
（2）会议拟审议的事项、议事才妥协表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
基金份额握有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决
概念寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管制东说念主到指定地点对表决概念
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面禀报基金管制东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的
计票进行监督的，不影响表决概念的计票效用。
四、基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份
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额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、
《基金合同》和会议禀报的规则，
况兼握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄傲，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个办事日内联结公布筹商
指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报规则的方式收取基金份额握
有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经禀报不参加收取表决概念的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额握有东说念主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主径直出具表
决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决概念或授权
他东说念主代表出具表决概念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的寄予东说念主握
有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的规则，并与基金登记机构记载相符。
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金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有
东说念主大会，会议才调比照现场开会和通信方式开会的才调进行。
况下，授权方式不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式
在会议禀报中列明。
五、议事内容与才调
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条规则才调笃定和公布监票东说念主，
然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和
筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日期后
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六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更
换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过
方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然提交合适会议通
知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议禀报规则的表
决概念视为灵验表决，表决概念暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
概念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议运转后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然
由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握
有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份
额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票
结果。
（3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
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一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信方式
进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
九、实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额
握有东说念主阔别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若筹商基金份额握有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）
；
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记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）筹商基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才调、表决条件等规则，
但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管
理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召
开基金份额握有东说念主大会审议。
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第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和才调
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
（一） 基金管制东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责断绝：
（二） 基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换才调
（一） 基金管制东说念主的更换才调
额的基金份额握有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主办理基金管制业务的嘱托手续，临时基金管制东说念主或新任基
金管制东说念主应实时经受。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
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产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主相关的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换才调
额的基金份额握有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才调。
以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管制东说念主经受基金管制业务，或新任或临时基金托管东说念主经受基金财产
和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规则继
续履行筹商职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的步履。
四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和才调的约定，但凡径直援用法律法
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规或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致筹商内容被取消或变更的，基金
管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开
基金份额握有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则签订托管条约。
签订托管条约的想法是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的维持、投资运作、
净值计较、收益分拨、信息泄漏及相互监督等筹商事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主
基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并维持基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄予的其他合适条件的机构办理。基金管
理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理条约，以明确基金管制
东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金交游阐明、披发红利、建
立并维持基金份额握有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
始实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规则
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
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服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资指标
本基金禁闭期内采用买入握有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不进步基
金剩余禁闭期的固定收益类器用，勤奋基金钞票的隆重升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用,包括债券（含国债、央行单据、金融
债、场所政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、可分离交游可转债的纯债
部分、中期单据、公开采行的次级债券）
、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行进款
(包括条约进款、依期进款过火他银行进款)、货币市集器用及法律法例或中国证监会允许基
金投资的其他金融器用,但须合适中国证监会筹商规则。
本基金不投资于股票,也不投资于可诊治债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）及
可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥才调后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，但应开
放期流动性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，在每个绽放期的前一个月、绽放期及绽放期
收尾后一个月的时期内，本基金投资不受前述比例限制。在绽放期内，本基金握有现款或者
到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金钞票净值的 5%。在禁闭期内，本基金不受上
述 5%的限制。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行稳妥才调
后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（1）禁闭期配置策略
本基金以禁闭期为周期进行投资运作。为力求基金钞票在绽放前可都备变现，本基金在
禁闭期内领受买入并握有到期投资策略，所投金融钞票以收取合同现款流量为想法并握有到
期，所投钞票到期日（或回售日）不得晚于禁闭运作期到期日。本基金投资含回售权的债券
时，应在投资该债券前，笃定利用回售权或握有至到期的时期；债券到期日晚于禁闭运作期
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到期日的，基金管制东说念主应当利用回售权而不得握有至到期日。
基金管制东说念主不错基于基金份额握有东说念主利益优先原则，在不违背《企业司帐准则》的前提
下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。
（2）信用债投资策略
本基金由于禁闭期内领受买入握有到期投资策略，因此，个券精选是本基金投资策略的
进攻组成部分。本基金通过主动承担限定的信用风险来获取较高的收益，是以在个券的遴荐
当中相等有趣信用风险的评估和小心。本基金对于金融债、信用品级为投资级的企业（公司）
债等信用类债券采用从上至下与从下到上相结合的投资策略，通过里面的信用分析方法对可
选债券品种进行筛选过滤。
（3）钞票支握证券投资策略
本基金管制东说念主通过考量宏不雅经济样子、提前偿还率、爽约率、钞票池结构以及钞票池资
产所在行业景气情况等身分，预判钞票池畴昔现款流变动；商量标的证券刊行条目，瞻望提
前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切柔和流动性变化对标的证
券收益率的影响，在严格抑止信用风险表示进度的前提下，通过信用商量和流动性管制，选
择风险调整后收益较高的品种进行投资。
（4）禁闭期现款管制策略
在每个禁闭期内完成组合的构建之前，本基金将根据届时的市集环境对组合的现款头寸
进行管制，遴荐到期日（或回售日）在建仓期之内的债券、回购、银行进款、同行存单、货
币市集器用等进行投资，并领受买入握有到期投资策略。
由于在建仓期本基金的投资难以作念到与禁闭期剩余期限竣工匹配，因此可能存在握有的
部分投资品种在禁闭期收尾前到期兑付本息的情形。另一方面，本基金握有的部分投资品种
的付息也将增多基金的现款头寸。对于现款头寸，本基金将根据届时的市集环境和禁闭期剩
余期限，遴荐到期日（或回售日）在禁闭期收尾之前的债券、回购、银行进款、同行存单、
货币市集器用等进行投资或进行基金现款分成。
绽放期内，基金边界将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而束缚变化。因此本基金
在绽放期将保握钞票稳妥的流动性，以应付那时市集条件下的赎回要求，并裁减钞票的流动
性风险，作念好流动性管制。
畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可相应调整和更新筹商投资策略，
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并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）在禁闭期内，本基金投资的万般金融器用的到期日（或回售日）不得晚于该禁闭
期的临了一日；
（2）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，但应绽放期流动性需要，为
保护基金份额握有东说念主利益，本基金绽放期运转前 1 个月、绽放期及绽放期收尾后的 1 个月期
间内，本基金的债券钞票的投资比例可不受上述限制；
（3）绽放期内，本基金保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的
政府债券。禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金
和应收申购款等；
（4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10％；
（5）本基金管制东说念主管制的一都基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％，
都备按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；
（6）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例，不得进步基金钞票净
值的 10％；
（7）本基金握有的一都钞票支握证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20％；
（8）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得进步该钞票支握
证券边界的 10％；
（9）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于归并原始权益东说念主的万般钞票支握证券，不得
进步其万般钞票支握证券共计边界的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有资
产支握证券时期，若是其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内赐与一都卖出；
（11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值
的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（12）绽放期内，基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；禁闭期内，本基金的基金总
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钞票不得进步基金净钞票的 200%；
（13）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步该基金钞票净
值的 15%；禁闭期不受此限制。因证券市集波动、基金边界变动等基金管制东说念主之外的身分致
使基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（3）、
（10）、
（13）
、（14）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金边界变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金
管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的稀奇情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。
法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥程
序后，则本基金投资不再受筹商限制或自动投降届时灵验的法律法例或监管规则，无需另行
召开基金份额握有东说念主大会。
为钦慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不朴直的证券交游举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会规则窒碍的其他举止。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、现实抑止东说念主或者
与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适基金的投资指标和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，小心利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。筹商交游必须预先
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得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管制东说念主履行稳妥程
序后，则本基金投资不再受筹商限制或自动投降届时灵验的法律法例或监管规则。
五、事迹比拟基准
在每个禁闭期，本基金的事迹比拟基准为该禁闭期肇端日公布的一年期依期进款利率
（税后）+1.5%。
本基金以每个禁闭期为周期进行投资运作，每个禁闭期为一年，时期投资东说念主无法进行基
金份额申购与赎回。以与禁闭期同期对应的一年期依期进款利率（税后）+1.5%手脚本基金
的事迹比拟基准合适居品特色，不祥使本基金投资东说念垄断性判断本基金居品的风险收益特征和
流动性特征，合理斟酌本基金的事迹弘扬。
一年期依期进款利带领受每个禁闭期肇端日中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币一年
期进款基准利率。使用上述事迹比拟基准不祥准确反应本基金的风险收益特征，便于基金管
理东说念主合理斟酌比拟本基金的事迹弘扬。
若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准推
出，本基金管制东说念主不错依据钦慕基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据现实情况对事迹比拟
基准进行相应调整。调整事迹比拟基准须经基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，报中国证监
会备案，并在中国证监会指定媒介实时公告。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高
于货币市集基金。
七、基金管制东说念主代表基金利用债权东说念主职权的处理原则及方法
的利益；
欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主
利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所概念后，不错依照
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法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才调、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据筹商法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。
四、基金财产的维持和刑事办事
本基金财产寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基
金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章扬弃或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金筹商的证券交游场面的交游日以及国度法律法例规则需要对
外泄漏基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、钞票支握证券、货币市集器用、银行进款本息、应收款项、其他投
资等钞票及欠债。
三、估值方法
并探求其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照现实利率法进行摊销，阐明利息收入
并评估减值准备。本基金不领受市集利率和上市交游的债券和单据的市价计较基金钞票净
值。
基金钞票净值发生要紧偏离，基金管制东说念主于每一估值日，领受估值技艺，对基金握有的估值
对象进行再行评估，即“影子订价”。
明其发生减值的，应当计提减值准备。
金估值的平允性。
因，导致按原有摊余成本法估值弗成客不雅反应上述钞票或欠债于绽放期内的公允价值的，基
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应上述钞票或欠债于绽放期内的公
允价值的方法估值。为最大限定保护握有东说念主利益，基金管制东说念主可领受的风险抑止技巧包括但
不限于：处置信用风险显赫增多的固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、
禁闭期到期暂停参加下一绽放期、于绽放期内改按公允价值计较基金份额净值等。
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国度最新规则估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才调及筹商法
律法例的规则或者未能充分钦慕基金份额握有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，
两边协商处罚。
根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基
金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经筹商各方
在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的计较
结果对外赐与公布。
四、估值才调
额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精
确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精
度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。
基金管制东说念主于每个估值日计较基金钞票净值及万般基金份额净值，并按规则公告。
同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将万般基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规则对外公布。
五、估值异常的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的门径确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值异常时，视为基金份额净值
异常。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的流毒形成估值异常，导致其他当事东说念主遇到损失的，流毒的办事东说念主应当对由于该
估值异常遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值异常处理原则”给予抵偿，
承担抵偿办事。
上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
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（1）估值异常已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值异常办事方应实时协作各方，
实时进行篡改，因篡改估值异常发生的用度由估值异常办事方承担；由于估值异常办事方未
实时篡改已产生的估值异常，给当事东说念主形成损失的，由估值异常办事方对径直损失承担抵偿
办事；若估值异常办事方照旧积极协作，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行篡改而
未篡改，则其应当承担相应抵偿办事。估值异常办事方玩忽篡改的情况向相关当事东说念主进行确
认，确保估值异常已得到篡改。
（2）估值异常的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对
估值异常的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值异常而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值异常
办事方仍玩忽估值异常负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值异常办事方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是得到
欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿
额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值异常办事方。
（4）估值异常调整领受尽量还原至假定未发生估值异常的正确情形的方式。
估值异常被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才调如下：
（1）查明估值异常发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值异常发生的原因笃定
估值异常的办事方；
（2）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值异常形成的损失进行评估；
（3）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值异常的办事方进行篡改和抵偿
损失；
（4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行篡改，并就估值异常的篡改向相关当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现异常时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采用合理的门径小心损失进一步扩大。
（2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
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国证监会备案；异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。
六、暂停估值的情形
基金管制东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息泄漏的基金钞票净值和万般基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托
管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个办事日交游收尾后计较当日的基金钞票净值和万般
基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管制
东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。
八、实施侧袋机制时期的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄漏主袋账户
的基金钞票净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。
九、稀奇情况的处理
金钞票估值异常处理。
金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采用必要、稳妥、合理的门径进行查验，然则未能发现该错
误或即使发现异常但因前述原因无法实时篡改的，由此形成的基金钞票估值异常，基金管制
东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿办事。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的门径消
除或减弱由此形成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支
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付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.45%。
销售服务费计提的计较公式具体如下：
H＝E×0.45%÷当年天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金
管制东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资
金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。
用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约规则，按用度
现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示并参照行业常规从基金财产
中支付。
三、不列入基金用度的边幅
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书
的规则。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财
产投资的筹商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的规则代扣代缴。
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六、暂停运作时期的用度
暂停运作时期的总共用度，由基金管制东说念主承担。暂停运作时期，基金管制东说念主不收取基金
管制费、基金托管费和销售服务费。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、其他收入扣除钞票减值损结怨筹商用度后的余
额，基金已完毕收益与基金利润一致。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金份额净值减去该类基金份额的每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
金管制东说念主可对万般别基金份额阔别制定收益分拨决策，本基金归并类别的每一基金份额享有
同等分拨权；
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度泄漏；
按影相关规则编制基金司帐报表；
式阐明。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息泄漏
一、本基金的信息泄漏应合适《基金法》、
《运作办法》、
《信息泄漏办法》、
《流动性风险
管制规则》、
《基金合同》过火他相关规则。
二、信息泄漏义务东说念主
本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金
份额握有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。
本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国
证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的委果性、准确性、完整性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复
制公开泄漏的信息贵寓。
三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开泄漏的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息泄漏义务
东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开泄漏的基金信息
公开泄漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管条约、基金居品贵寓摘要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额握有
东说念主大会召开的功令及具体才调，说明基金居品的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的法
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律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息泄漏及基金份额握有东说念主服
务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当
在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》奏效后，基金居品贵寓摘要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当
在三个办事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作
的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓摘要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在指定报刊上；
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、《基金合同》和基金托管条约
登载在指定网站上，并将基金居品贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
东说念主应当同期将《基金合同》
、基金托管条约登载在网站上。
基金居品贵寓摘要的编制、泄漏及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实行。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）
《基金合同》奏效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在本基金禁闭期内，基金管制东说念主应当至少每周在指定网站泄漏一
次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在绽放期内，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机
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构网站或者营业网点泄漏绽放日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载
在指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货筹生意务经历的司帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登
载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者
年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他进攻信息”项下
泄漏该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中泄漏基金组合伙产情况过火流动性风险
分析等。
基金管制东说念主在禁闭期内采用处置信用风险显赫增多的固定收益类品种或计提钞票减值
准备等风险玩忽门径的，应当在依期敷陈中泄漏。
（七）临时敷陈
本基金发生要紧事件，相关信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
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的下列事件：
、基金合并；
托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在在最近 12 个月内变动进步百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；
发生变更；
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影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。
（八）深入公告
在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集巧妙传的音尘可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，筹商
信息泄漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开深入，并将相关情况立即敷陈中国证监
会。
（九）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）实施侧袋机制时期的信息泄漏
本基金实施侧袋机制的，筹商信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的规则进行信息泄漏，详见招募说明书的规则。
（十一）投资钞票支握证券信息泄漏
基金管制东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中泄漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支握
证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内总共的钞票支握证券明细。
基金管制东说念主应在基金季度敷陈中泄漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占
基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明
细。
（十二）中国证监会规则的其他信息。
六、信息泄漏事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管制轨制，指定挑升部门及高等管制东说念主
员负责管制信息泄漏事务。
基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息泄漏内容与
样子准则等法律法例的规则。
基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金
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管制东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、
更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金计帐敷陈等公开泄漏的筹商基金信息进行复核、
审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金的信息。基金管制
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证筹商报
送信息的委果、准确、完整、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他各人
媒介泄漏信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介泄漏信息，况兼在不同媒介上泄漏归并
信息的内容应当一致。
为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计敷陈、法律概念书的专科机构，应
当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主普及信息泄漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的筹商规则。
前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
七、信息泄漏文献的存放与查阅
照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例规则将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延泄漏基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致的，可暂停或蔓延泄漏基金信息：
九、暂停运作信息泄漏
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第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基
金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行筹商才调后，
《基金合同》应当断绝：
衔接的；
三、暂停运作时期合同断绝
基金暂停运作时期，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错决定断绝基金合同，报中
国证监会备案并公告，不必召开基金份额握有东说念主大会。
四、基金财产的计帐
组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货筹生意务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；
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（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法
律概念书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
五、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
六、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
七、基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货筹生意务
经历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基
金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公
告登载在指定报刊上。
八、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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第二十部分 爽约办事
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的
规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当阔别对各自
的步履照章承担抵偿办事；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当承
担连带抵偿办事，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况的，相应确当事东说念主可
以免责：
手脚而形成的损失等；
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，
《基金合同》不祥不时履行的应当不时履行。非爽约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用
必要的门径，小心损失的扩大。莫得采用稳妥门径以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非爽约方因小心损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可抑止的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基
金托管东说念主固然照旧采用必要、稳妥、合理的门径进行查验，然则未能发现异常的，由此形成
基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿办事。然则基金管制东说念主和基金托
管东说念主应积极采用必要的门径摈斥或减弱由此形成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金合
同那时应尽量通过协商、妥协阶梯处罚。不肯或者弗成通过条约、妥协处罚的，任何一方均
有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁功令按往往才调进
行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方
承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不时赤诚、勤勉、尽责地履行基金
合同规则的义务，钦慕基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统带。
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第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字并在召募会束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明
后奏效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》底本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管制东说念主、基金托
管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业场面查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协商处罚。
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第二十四部分 基金合同内容选录
一、基金份额握有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金管制东说念主的职权与义务
《运作办法》过火他相关规则，基金管制东说念主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、诊治
和非交游过户等的业务功令；
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（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过火他相关规则，基金管制东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寞，对所管制的不同基金阔别管制，阔别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用稳妥合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过火他相关规则，履行信息泄漏及敷陈义务；
（12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金
收益；
（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他相关规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记载和其他筹商贵寓 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，况兼保证投资者
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
不祥按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对完了、照章被扬弃或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并禀报基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担办事；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金
管制东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东说念主；
（25）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
《运作办法》过火他相关规则，基金托管东说念主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全维持基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监
会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据筹商市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交游资金计帐；
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过火他相关规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管条约》的规则以老诚
信用、勤勉尽责的原则握有并安全维持基金财产；
（2）竖立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对
所托管的不同的基金阔别设立账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）维持由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在
基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止相关的信息泄漏事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具概念，说明基金管制
东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管制东说念主有未实行《基
金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳妥的门径；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他筹商贵寓 15 年以上；
（12）从基金管制东说念主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按规则制作筹商账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合
格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金 基金合同
基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对完了、照章被扬弃或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行监管
机构，并禀报基金管制东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿办事，其抵偿办事不因其
退任而罢职；
（20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主的职权与义务
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
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（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）讲求阅读并投降《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔和基金信息泄漏，实时利用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》断绝的有限办事；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的才妥协功令
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
基金份额握有东说念主大会不竖立日常机构。
（一）召开事由
（1）断绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊治基金运作方式；
（5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或提高销售服务费，但法律法例要求调
整该等报答尺度或提高销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资指标、范围或策略；
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（9）变更基金份额握有东说念主大会才调；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以
基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东说念主
大会；
（12）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握
有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；
（5）增多、取消或调整基金份额类别设立；
（6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调整相关认购、申购、赎回、诊治、基金
交游、非交游过户、转托管等业务功令；
（7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
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额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷落书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书
面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提
议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞让、干
扰。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式
额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议样子；
（2）会议拟审议的事项、议事才妥协表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
基金份额握有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决
概念寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管制东说念主到指定地点对表决概念
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面禀报基金管制东说念主和基金托管东说念主
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到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的
计票进行监督的，不影响表决概念的计票效用。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、
《基金合同》和会议禀报的规则，
况兼握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄傲，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个办事日内联结公布筹商
指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报规则的方式收取基金份额握
有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经禀报不参加收取表决概念的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额握有东说念主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主径直出具表
决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日
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基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决概念或授权
他东说念主代表出具表决概念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的寄予东说念主握
有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的规则，并与基金登记机构记载相符。
金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有
东说念主大会，会议才调比照现场开会和通信方式开会的才调进行。
况下，授权方式不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式
在会议禀报中列明。
（五）议事内容与才调
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条规则才调笃定和公布监票东说念主，
然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。
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会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和
筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日期后
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更
换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过
方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然提交合适会议通
知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议禀报规则的表
决概念视为灵验表决，表决概念暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
概念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议运转后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然
由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握
有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份
额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
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（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票
结果。
（3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信方式
进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额
握有东说念主阔别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若筹商基金份额握有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）；
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有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）筹商基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才调、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容被取消或变更的，基
金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无
需召开基金份额握有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、实行方式
基金利润指基金利息收入、投资收益、其他收入扣除钞票减值损结怨筹商用度后的余额，
基金已完毕收益与基金利润一致。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金份额净值减去该类基金份额的每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
金管制东说念主可对万般别基金份额阔别制定收益分拨决策，本基金归并类别的每一基金份额享有
同等分拨权；
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（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公
告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。
（七）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。
四、与基金财产管制、运用相关用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
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基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.45%。
销售服务费计提的计较公式具体如下：
H＝E×0.45%÷当年天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金
管制东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资
金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。
用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约规则，按用度
现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示并参照行业常规从基金财产
中支付。
（三）不列入基金用度的边幅
下列用度不列入基金用度：
损失；
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（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书
的规则。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财
产投资的筹商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的规则代扣代缴。
（六）暂停运作时期的用度
暂停运作时期的总共用度，由基金管制东说念主承担。暂停运作时期，基金管制东说念主不收取基金
管制费、基金托管费和销售服务费。
五、基金财产的投资指标、投资范围和投资标的
（一）投资指标
本基金禁闭期内采用买入握有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不进步基
金剩余禁闭期的固定收益类器用，勤奋基金钞票的隆重升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用,包括债券（含国债、央行单据、金融
债、场所政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、可分离交游可转债的纯债
部分、中期单据、公开采行的次级债券）
、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行进款
(包括条约进款、依期进款过火他银行进款)、货币市集器用及法律法例或中国证监会允许基
金投资的其他金融器用,但须合适中国证监会筹商规则。
本基金不投资于股票,也不投资于可诊治债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）及
可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥才调后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，但应开
放期流动性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，在每个绽放期的前一个月、绽放期及绽放期
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收尾后一个月的时期内，本基金投资不受前述比例限制。在绽放期内，本基金握有现款或者
到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金钞票净值的 5%。在禁闭期内，本基金不受上
述 5%的限制。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行稳妥才调后，
不错调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）在禁闭期内，本基金投资的万般金融器用的到期日（或回售日）不得晚于该禁闭
期的临了一日；
（2）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，但应绽放期流动性需要，为
保护基金份额握有东说念主利益，本基金绽放期运转前 1 个月、绽放期及绽放期收尾后的 1 个月期
间内，本基金的债券钞票的投资比例可不受上述限制；
（3）绽放期内，本基金保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的
政府债券。禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金
和应收申购款等；
（4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10％；
（5）本基金管制东说念主管制的一都基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％，
都备按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；
（6）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例，不得进步基金钞票净
值的 10％；
（7）本基金握有的一都钞票支握证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20％；
（8）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得进步该钞票支握
证券边界的 10％；
（9）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于归并原始权益东说念主的万般钞票支握证券，不得
进步其万般钞票支握证券共计边界的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有资
产支握证券时期，若是其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内赐与一都卖出；
（11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值
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的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（12）绽放期内，基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；禁闭期内，本基金的基金总
钞票不得进步基金净钞票的 200%；
（13）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步该基金钞票净
值的 15%；禁闭期不受此限制。因证券市集波动、基金边界变动等基金管制东说念主之外的身分致
使基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（3）、
（10）、
（13）
、（14）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金边界变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金
管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的稀奇情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。
法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥程
序后，则本基金投资不再受筹商限制或自动投降届时灵验的法律法例或监管规则，无需另行
召开基金份额握有东说念主大会。
为钦慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不朴直的证券交游举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会规则窒碍的其他举止。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、现实抑止东说念主或者
与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
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易的，应当合适基金的投资指标和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，小心利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。筹商交游必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管制东说念主履行稳妥程
序后，则本基金投资不再受筹商限制或自动投降届时灵验的法律法例或监管规则。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主
利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所概念后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才调、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。
六、基金净值的计较方法和公告方式
（一）基金钞票净值的计较方法
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在本基金禁闭期内，基金管制东说念主应当至少每周在指定网站泄漏一
次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在绽放期内，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机
构网站或者营业网点泄漏绽放日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同废除和断绝的事由、才调以及基金财产计帐方式
（一）
《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基
金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
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国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
（二）
《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行筹商才调后，
《基金合同》应当断绝：
衔接的；
（三）暂停运作时期合同断绝
基金暂停运作时期，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错决定断绝基金合同，报中
国证监会备案并公告，不必召开基金份额握有东说念主大会。
（四）基金财产的计帐
组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货筹生意务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法
律概念书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
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（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（五）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
（七）基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货筹生意务
经历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基
金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公
告登载在指定报刊上。
（八）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议处罚方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金合
同那时应尽量通过协商、妥协阶梯处罚。不肯或者弗成通过条约、妥协处罚的，任何一方均
有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁功令按往往才调进
行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方
承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不时赤诚、勤勉、尽责地履行基金
合同规则的义务，钦慕基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统带。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
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（本页为《格林泓裕一年依期绽放债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金管制东说念主：格林基金管制有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）
：
基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）
：
签订地点：
签订日： 年 月 日
